Bekanntmachungen gem. § 57 Abs. 1 GwG

Als zuständige Aufsichtsbehörde ist die Steuerberaterkammer Nordbaden gem. § 57 Abs. 1 GwG dazu verpflichtet, auf ihrer Internetseite bestandskräftige Maßnahmen und unanfechtbare Bußgeldentscheidungen, die sie wegen eines Verstoßes gegen das Geldwäschegesetz verhängt hat, zu veröffentlichen. In der Bekanntmachung sind Art und Charakter des Verstoßes zu benennen.

Die Bekanntmachung erfolgt gem. § 57 Abs. 2 S. 2 GwG in anonymisierter Form und muss fünf Jahre auf der Internetseite veröffentlicht bleiben (§ 57 Abs. 4 GwG).

Maßnahme: Bußgeldbescheid gemäß § 56 Abs. 1 Nr. 1 und Nr. 2 GwG
Art und Charakter des Verstoßes: Verletzung der Pflicht zur Erstellung und Dokumentation einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1, Abs. 2 Nr. 2 GwG
Verantwortlich für den Verstoß: Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1, S. 2 GwG)
Datum der Veröffentlichung: 14.09.2020

Maßnahme: Bußgeldbescheid gemäß § 56 Absatz 1 Nr. 1, Nr. 2, Nr. 15 und Nr. 19 GwG
Art und Charakter des Verstoßes: Verletzung der Pflicht zur Erstellung und Dokumentation einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1, Abs. 2 Nr. 2 GwG; Verletzung der Verpflichtung nach §§ 10, 11 GwG die Vertragspartner vor Begründung der Geschäftsbeziehung ordnungsgemäß zu identifizieren und dies zu dokumentieren; Verletzung der Verpflichtung nach § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG zur Feststellung der PEP-Eigenschaft der Mandanten
Verantwortlich für den Verstoß: Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1, S. 2 GwG)
Datum der Veröffentlichung: 08.01.2021